海外事例のオンライン研修モデルを導入し、
監査部としてのアンチ・マネー・ローンダリング強化

19 April 2021

企業情報 

株式会社三井住友銀行
業種:銀行業、金融業
規模:25,000~30,000人
拠点:448ヵ所(国内)、19ヵ所(海外)
企業HP
※2020年9月30日現在

導入サービス

リスク&コンプライアンス コンサルティングサービス

課題・目的

  • 監査部としてのアンチ・マネー・ローンダリング対策の強化
  • 金融活動作業部会(FATF)の要求水準の充足
  • 最新の海外規制と各国当局の動向の理解

成果

  • 監査部として今後求められるアクションの明確化
  • 海外プラクティスの理解(グローバル監査への取り組み)
  • 監査部全体、各担当者の専門性向上

導入決断の理由

  • 海外の専門家とのネットワーク
  • 効果的な研修コンテンツ作成のコンサルティング
  • 海外の最新ニュース・トレンドのレポーティング

サービスの概要

summary

オンライン研修の講師

henry chen

Henry Chen [Beijing Dentons Law Offices,LLP (Shanghai)]

弁護士 シニアパートナー

中国を中心に、企業が抱える法規制やコンプライアンスの課題に対して包括的な解決策を提供。リスクマネジメント全体に対して幅広い経験を有する。過去には、Ford Motorのアジアコンプライアンスを統括

Is able to provide clients with comprehensive and sophisticated international advice on resolving any type of commercial and regulatory issues and stand ready to apply his unique skills and understanding of the Chinese legal and regulatory systems to produce the best and most efficient resolution of the dispute or crisis at hand. And more…

Loke 

Jacqueline Loke [Dentons Rodyk & Davidson LLP]

弁護士 シニアパートナー

シンガポールを中心とする金融機関の規制対応に深く従事。また、官民両方の組織におけるコンプライアンスの課題解決、規制関連の支援経験を元に、企業のコーポレートガバナンス強化を高いレベルでサポート。

Has extensive experience in compliance issues and regularly provides regulatory advice to various organisations in the public and private sectors. She advises clients on regulatory compliance, particularly on regulations in the financial industry - Securities and Futures Act, Financial Advisers Act, Banking Act, Insurance Act and related requirements and guidelines issued by the Monetary Authority of Singapore. And more…

huertas 

Michael Huertas [Dentons Europe LLP, Frankfurt Branch]

弁護士 パートナー

欧州Dentonsにおける金融規制担当グループのパートナーであり共同責任者を務める。欧州の銀行同盟や欧州中央銀行などの金融政策、規制対応の高度化、アンチ・マネー・ロンダリングに関する様々な支援を提供。

Michael is a Partner and the Co-Head of Dentons Financial Institutions Regulatory Practice Group in Europe. He advises clients on the EU’s Banking Union and Capital Markets Union workstreams, the regulatory workstreams of the European Supervisory Authorities and the European Central Bank notably on prudential regulatory and conduct of business issues notably anti-money laundering compliance. And more…

newell 

Jeremy Newell [Covington & Burling LLP]

弁護士 パートナー

金融規制に深い知識と経験を有し米国内外の金融機関の内部統制やコンプライアンス強化等に幅広く従事。過去に、連銀理事会で金融規制立案、Bank Policy InstituteでEVP、GC、COOを務める。

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伊藤 康太 [森・濱田松本法律事務所]

弁護士 シニアアソシエイト

金融庁及び証券取引等監視委員会における出向経験を活かし、金融関連規制、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策にも取り組む。

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